证监会与相关申请人达成行政和解协议

证监会与相关申请人达成行政和解协议
2019年04月24日 10:28 经济参考报

??? 近日,证监会依法与高盛(亚洲)有限责任公司(以下简称高盛亚洲)、北京高华证券有限责任公司(以下简称高华证券)以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等9名行政和解申请人(以下简称申请人)达成行政和解协议。申请人已履行行政和解协议规定的义务,交纳行政和解金1.5亿元人民币,并采取必要措施加强相关公司的内控管理,证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

  经国务院批准,证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号),在证券期货领域试点行政和解制?#21462;?#34892;政和解制度是?#35270;?#36164;本市场快速发展需要,切实化解有限行政?#35797;?#19982;行政效率之间矛盾,保护投?#25910;?#21512;法权益的重要制度安排。证监会将?#32454;?#25353;照实施办法等相关规定,依法?#34892;?#25512;进行政和解试点工作,不断总结经验,探索执法方式创新,充分发挥行政和解在恢?#35789;?#22330;秩序、保护投?#25910;?#21512;法权益等方面的积极作用,促进证券期货市场健康稳定发展。

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